关于对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司实施责令改正措施的决定

 

 

 

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司：

 

　  经核查，我局注意到你公司“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。

 

　  上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号）第八十二条第二项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识，提升合规管理水平，切实将投资者尽量性管理工作落实到位。

 

　  如对本监督管理措施不服气，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

 　　　　　　　 浙江证监局

 

　　　　　　　　　　　　　　2018年2月24日

关于对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司采用责令改正措施的决定， ， ， ，蚂蚁（杭州）基金销售有限公司： ，　  经核查，我局发现你公司“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，选择对你公司采取责令改正的监督管理措施。