【券商年内新增522只集合资管产品备案 业界提示：展业须守住合规底线】A股持续震荡、基金发行低迷的背景下，年内券商集合资管产品备案数量不降反升，为522只；同时，券商正不断打造多元化、特色化产品线。然而，在资管业务转型并加速发展中也出现诸多问题，监管处罚案例频现。中证协数据显示，2021年末，证券行业资产管理业务规模为10.88万亿元，同比增加3.53%，尤其以主动管理为代表的集合资管规模大幅增长112.52%达到3.28万亿元。据中基协公开信息统计数据显示，截至3月28日，累计新增522只券商集合资管产品备案，较去年同期增加2只。

其中，中信证券备案产品数量最多，共有52只；首创证券、安信资管、华泰资管紧随其后，分别有45只、26只、25只。从产品类型看，今年以来券商新增备案的集合资管产品主要包括固定收益类、混合类、权益类、商品及金融衍生品类四大类。其中，混合类及固定收益类产品备案数量最多。

据记者不完全统计，去年至今，至少已有16家券商及多位相关责任人因资管业务被证监会处罚，多家券商甚至被暂停新增私募资管产品备案。当前，券商资管展业过程中主要存在问题：一是资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位；二是估值方法不合理，例如使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值；三是资管新规落实不到位，投资管理不规范，风险管控制度存在缺失等。

“从近年来资管行业出现的违规案例来看，券商资管应该坚持稳中求进的策略。”陈梦洁表示，“券商应该重视以下合规问题：一是确定合理的估值方法，真实公允地计算资产管理计划净值；二是建立健全关联交易管理制度；三是健全信用风险管理机制，对信用风险进行准确识别、审慎评估和全程管理，以防止产品出现流动性风险等。” 详情：https://t.cn/A66NxC5o

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